№

Наименование документа

Вид предоставляемого документа

1

Заявление на открытие расчетного счета

Оригинал. По форме, установленной Банком.

2

Подписанный Клиентом договор банковского счета с Банком в 2 (двух) экземплярах (по одному для каждой стороны),

Оригинал. По форме, установленной Банком.

3

Карточка с образцами подписей и оттиска печати.

Оформленная в соответствии с действующим законодательством, заверенная нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка.

4

Анкета – информация об организации.

Оригинал. По форме, установленной Банком.

5

Устав (Положение)** организации со всеми действующими изменениями и дополнениями, а также свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, связанной с внесением изменений (последних – в случае внесения изменений в форме принятия новой редакции Устава, либо всех действующих – в случае внесения изменений в форме изменений и дополнений в Устав) в учредительные документы (при наличии)

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

6

Учредительный договор (договор об учреждении– для ООО, ОДО), со всеми изменениями и дополнениями (при наличии)

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

7

Решение/протокол об учреждении

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

8

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица

— для лиц, созданных до 01.07.2002г. – Свидетельство о государственной регистрации и Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ;

— для лиц, созданных после 01.07.2002г. – Свидетельство о государственной регистрации юридического лица

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

9

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

10

Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

11

Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, составленная не ранее, чем за 30 дней до момента предоставления комплекта документов на открытие счета **

Оригинал.

Копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом.

12

Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством РФ в порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии)

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

13

Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа:

9.1. Протокол (решение, выписка из протокола/решения) об избрании (назначении) единоличного исполнительного органа — руководителя юридического лица

9.2. Протокол (решение, выписка из протокола/решения) об избрании высшим органом управления органа, к компетенции которого отнесен вопрос избрания руководителя (если в соответствии с Уставом назначение руководителя отнесено к компетенции иного органа (не высшего органа управления — общего собрания участников (акционеров)))

9.3. Приказ о вступлении в должность (приеме на работу) единоличного исполнительного органа

9.4. Приказ о возложении обязанностей главного бухгалтера на единоличный исполнительный органа, в случае отсутствия в штате бухгалтерского работника

9.5. В случае, когда полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей организации дополнительно предоставляется:

1.​ Устав управляющей организации (с изменениями на текущий момент, а также свидетельствами, подтверждающими их государственную регистрацию) в виде оригинала либо заверенной нотариально копии;

1.​ Решение уполномоченного органа о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации в виде оригинала либо копии удостоверенной юридическим лицом (при условии одновременного предоставления оригинала) либо заверенной нотариально копии;

1.​ Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации в виде оригинала либо копии удостоверенной юридическим лицом (при условии одновременного предоставления оригинала) либо заверенной нотариально копии;

1.​ Решение уполномоченного органа об избрании (назначении) на должность руководителя управляющей организации в виде оригинала либо копии удостоверенной юридическим лицом (при условии одновременного предоставления оригинала) либо заверенной нотариально копии;

1.​ Приказ о вступлении в должность руководителя управляющей организации в виде оригинала либо копии удостоверенной юридическим лицом (при условии одновременного предоставления оригинала) либо заверенной нотариально копии.

1.​ Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная управляющей компании не ранее 30 календарных дней до дня передачи ее в Банк – в виде нотариально заверенной копии или оригинала, заверенного ИФНС.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

14

Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке:

14.1. Приказ о приеме на работу лиц, указанных в карточке с образцами подписей.

14.2. Приказ (доверенность) от имени руководителя юридического лица о предоставлении права первой /второй подписи на расчетных, платежных и финансовых документах лицам, указанным в карточке с образцами подписей.

14.3. Приказ (доверенность) от имени руководителя юридического лица о предоставлении лицам, указанным в карточке с образцами подписей, права распоряжения денежными средствами с использованием аналога собственноручной подписи (если такое удостоверение предусмотрено договором).

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

Доверенность – в Банк предоставляется оригинал документа.

15

Заявление Клиента Банка о предоставлении информации по кодовому слову

Оригинал. По форме, установленной Банком.

16

Документы, удостоверяющие личности лиц, поименованных в карточке с образцами подписей; лица, открывающего счет по доверенности; лица, подписавшего договор банковского счета и заявление на открытие счета

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

17

Доверенность на лицо, открывающее счет (с полномочиями на предоставление комплекта документов на открытие счета)

Оригинал

18

Доверенность на лицо, подписавшее договор банковского счета (с полномочиями на подписание заявления на открытие банковского счета и договора банковского счета) при подписании заявления на открытие банковского счета и подписании договора банковского счета по доверенности.

Оригинал

19

Анкета — сведения о бенефициарном владельце.

Оригинал. По форме, установленной Банком.

20

Документы, подтверждающие право нахождения единоличного исполнительного органа юридического лица по адресу местонахождения/фактическому адресу (Свидетельство установленной формы о гос. регистрации права либо договор аренды (субаренды) по местонахождению единоличного исполнительного органа с обязательным указанием всех существенных условий договора, в т.ч. размер арендных платежей, номера комнаты (офиса/помещения) и других данных, позволяющих определенно установить помещение – объект договора).

В случае регистрации адреса местонахождения организации по адресу проживания единоличного исполнительного органа — Письменное подтверждение юридического лица в том, что его постоянно действующий орган управления либо иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагаются по местонахождению юридического лица.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

21

Выписка из реестра акционеров

Оригинал.

22

Заявление о согласии на обработку персональных данных

Оригинал. По форме, установленной Банком.

23

Письмо от Клиента Банка о выгодоприобретателе

Оригинал. По форме, установленной Банком.

24

Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица.

25

В случае, если в отношении юридического лица есть сведения производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступившие в силу решения судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor’s», «Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств), то необходимо предоставить подтверждающие документы.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица.

26

Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).

Оригинал. В произвольной письменной

№

Наименование документа

Вид предоставляемого документа

27

Копию агентского договора с операторами по приему платежей (для субагента)

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

28

Копии документов, подтверждающих факт постановки оператора по приему платежей на учет в Росфинмониторинге и согласования Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (например копию титульного листа Правил внутреннего контроля с отметкой Росфинмониторинга о его согласовании)

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, должности, подписи, фамилии, имени, отчества руководителя и печати юридического лица;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

29

Сведения от оператора по приему платежей с указанием информации о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (включая ФИО и контакты)

Оригинал.

30

Информацию о наличии заключенных договоров с поставщиками услуг о приеме платежей физических лиц с указанием их платежных реквизитов (например, копии договоров или справку с их перечнем, заверенные клиентом)

Оригинал.

31

Сведения о масштабе расчетной сети с указанием перечня адресов установки точек приема платежей и платежной нагрузки (обороты и/или число трансакций за предыдущий квартал или год)

Оригинал.

№

Наименование документа

Вид предоставляемого документа

1

Документ, удостоверяющий личность физического лица

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

2

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

3

Свидетельство о государственной регистрации в качестве предпринимателя, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (индивидуального предпринимателя)

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

4

Лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента)

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, печати, подписи, фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

5

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

Оформленная в соответствии с действующим законодательством, заверенная нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка.

6

Заявление о согласии на обработку персональных данных

Оригинал

7

Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, составленная не ранее, чем за 30 дней до момента предоставления комплекта документов на открытие счета

Оригинал.

Копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом.

8

Анкета – информация об индивидуальном предпринимателе/физическом лице, занимающемся частной практикой

Оригинал. По форме, установленной Банком.

9

Подписанный Клиентом договор банковского счета с Банком в 2 (двух) экземплярах (по одному для каждой стороны),

Оригинал. По форме, установленной Банком.

10

Заявление на открытие счета

Оригинал по форме, установленной Банком, подписанное индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающемся частной практикой с оттиском печати (без оттиска печати), либо подписанное лицом, действующим по доверенности

11

Заявление Клиента Банка о предоставлении информации по кодовому слову

Оригинал. По форме, установленной Банком.

12

Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, печати, подписи, фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

13

Документы, подтверждающие право нахождения по адресу местонахождения/фактическому адресу (Свидетельство установленной формы о гос. регистрации права либо договор аренды (субаренды) с обязательным указанием всех существенных условий договора, в т.ч. размер арендных платежей, номера комнаты (офиса/помещения) и других данных, позволяющих определенно установить помещение – объект договора).

В случае если регистрации адреса местонахождения совпадает с адресом проживания — Письменное подтверждение.

Копия, заверенная нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа:

— копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, печати, подписи, фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой;

— копия документа может быть изготовлена и заверена Банком.

14

Письмо от Клиента Банка о выгодоприобретателе

Оригинал. По форме, установленной Банком.

15

Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете (если такие полномочия передаются третьим лицам), а в случае, когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, третьими лицами с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

Доверенность – в Банк предоставляется оригинал документа.

16

Сведения (документы) о финансовом положении:

налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за последний налоговый период/копии платежных поручений об уплате налога/ авансовых платежей по налогу и (или) налоговая декларация по единому налогу на вмененный доход для отдельных видов деятельности за последний налоговый период/ копии платежных поручений об уплате единого налога за последний налоговый периода (Представляются с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия книги учета доходов индивидуального предпринимателя, применяющего патентную систему налогообложения за последний налоговый период /копии платежных поручений об уплате налога за все выданные патенты.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, печати, подписи, фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой.

17

В случае, если в отношении индивидуального предпринимателя,физического лица, занимающегося частной практикой есть сведения производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступившие в силу решения судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor’s», «Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств), то необходимо предоставить подтверждающие документы.

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть заверена клиентом с проставлением «Копия верна», даты заверения, печати, подписи, фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой.

18

Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся частной практикой, других клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых индивидуальный предприниматель, физической лицо, занимающееся частной практикой ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося частной практикой).

Оригинал. В произвольной письменной форме.

19

Сведения о бенефициарном владельце

Оригинал в свободной форме, подписанный индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся частной практикой, либо лицом, действующим по доверенности.

20

Документ, подтверждающий наделение его полномочиями (назначение на должность), выдаваемый органами юстиции субъектов РФ, в соответствии с законодательством РФ

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком

21

Документ, удостоверяющий регистрацию адвоката в реестре адвокатов, а также документ, подтверждающий учреждение адвокатского кабинета

Копии, заверенные нотариально.

При предоставлении в Банк оригинала документа копия документа может быть изготовлена и заверена Банком